OS PILARES DE UM PROGRAMA
DE COMPLIANCE EFETIVO
Uma empresa interessada em ter um crescimento sólido, sustentável deve se preocupar em construir uma sua imagem de forma ética e responsável, encontra no Compliance o grande aliado para colocar em prática suas ações de forma mais efetiva.
Compliance é um conjunto de diretrizes que que visam garantir que as empresas cumpram legislações (leis e regulamentos), normas e condutas, muitas vezes setoriais, para obter sucesso em seus negócios e relacionamentos com todo tipo de stakeholder, internos ou externos, em conformidade com a lei.
Essas diretrizes são conhecidas como os pilares de Compliance que, atualmente, são compostos por dez conceitos – Diversidade e inclusão – foi o último pilar acrescentado a esta lista observando a crescente preocupação com esse tema em todo mundo
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Suporte da alta administração;
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Avaliação de riscos;
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Código de conduta e ética;
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Controles internos;
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Treinamento e comunicação;
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Canais de denúncia;
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Investigações internas;
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Due diligence;
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Auditoria e monitoramento;
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Diversidade e inclusão.
Suporte da alta administração
Não adianta tentar instalar um programa de Compliance em uma empresa se seus gestores não concordarem com o projeto ou se não enxergam os seus potenciais e não o apoiam. Para que o programa seja, de fato, efetivo, é preciso ter total independência.
01
Avaliação de riscos
Implantado logo no começo do processo, a empresa conhecerá todos os seus riscos e poderá definir diferentes planos de mitigação e um cronograma assertivo. Importante o envolvimento de diferentes setores neste mapeamento para que se tenha uma leitura mais eficaz.
02
Código de conduta e ética
Baseado sempre em princípios sustentáveis e de acordo com os valores da empresa, o código de conduta ética vai ditar os rumos da empresa e quais procedimentos devem ser adotados a cada momento. Deve ser escrito de maneira clara e objetiva, desde que atenda aos interesses do mais graduado executivo ao funcionário mais simples. Esse código tem que garantir uma cultura de integridade e valorização dos comportamentos éticos.
03
Controles internos
Regras e mecanismos válidos para toda a empresa, de forma a garantir que as políticas do Compliance sejam cumpridas por todos. Preza pelos registros contábeis e financeiros, com a devida governança de documentos, processamentos e registros de transações correto
04
Código de conduta e ética
Baseado sempre em princípios sustentáveis e de acordo com os valores da empresa, o código de conduta ética vai ditar os rumos da empresa e quais procedimentos devem ser adotados a cada momento. Deve ser escrito de maneira clara e objetiva, desde que atenda aos interesses do mais graduado executivo ao funcionário mais simples. Esse código tem que garantir uma cultura de integridade e valorização dos comportamentos éticos.
05
Treinamento e comunicação
É preciso garantir que toda a empresa seja comunicada dos processos de Compliance e entenda a importância do programa, conhecendo os benefícios e lutando por eles. Cada indivíduo é importante e tem que se sentir responsável, sabendo que sua atuação colabora para um bom resultado final. Treinamentos de compliance frequentes também são indicados para melhor condução dos trabalhos e devem ser realizados de maneira periódica.
06
Canal de denúncia
Visa abrir um contato direto da empresa com o colaborador, prestadores de serviço e sociedade. É por meio do canal de denúncias que um funcionário pode, por exemplo, reclamar de algo ou questionar sobre alguma postura, às vezes até de forma anônima. Podem ser denúncias sobre fraude, corrupção, desconformidade ou mesmo assédio moral e sexual.
07
Investigações internas
O colaborador que fez uma denúncia precisa ter a confiança, e a garantia, de que sua reclamação será ouvida e apurada. Qualquer vestígio de má conduta, que vá de encontro ao preconizado pelo código ética e outras legislações, tem que ser investigado e, se for o caso, punido da forma prevista.
08
Due Diligence ou “diligência devida”
Consiste na análise de fornecedores, distribuidores e terceirizados que se relacionam com a empresa, para estabelecer que tais parceiros também tenham práticas e condutas parecidas com o que é previsto.
09
Auditoria e monitoramento
É a avaliação constante de todos os passos do compliance, uma própria auditoria que acompanha sempre o que está e o que não está dando certo, quais pontos devem ser melhorados e como o processo vem sendo recebido. Esse pilar também garante a constante atualização do compliance, pois em uma dinâmica de ambiente empresarial, as demandas e as necessidades estão em frequente mudança.
10
Diversidade e inclusão
Diversidade e inclusão é o mais recente pilar, com o objetivo de garantir um ambiente de trabalho com oportunidades iguais para todos os grupos de pessoas, sem discriminação com mulheres, negros, LGBTQIA+ e pessoas com deficiência.
Para concluir, vale destacar que os dez pilares do compliance foram traçados com o intuito de render crescimento sustentável para as empresas, independentemente de qual seja o tamanho delas. Assim, ao adotar um programa de Compliance, a empresa pode obter grandes benefícios, bem como ganhar em produtividade e se tornar mais competitiva no mercado.
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